Gestion et contrôle des risques de non-conformité

La formation en résumé

La formation « Gestion et contrôle des risques de non-conformité » porte sur les enjeux réglementaires, organisationnels et de gouvernance liés à la conformité dans les établissements bancaires et financiers. Elle vise à permettre aux participants de comprendre les principaux cadres réglementaires, de structurer les dispositifs internes et de construire une cartographie des risques de non-conformité. Elle aborde également les liens entre risques, contrôles et plans de contrôle, ainsi que les responsabilités des fonctions concernées.

Le programme

• Enjeux du risque de non-conformité et évolution du contexte réglementaire.


• Définitions, éthique, déontologie et articulation avec le contrôle interne.


• Gouvernance de la conformité et rôle des instances dirigeantes.


• Organisation interne du dispositif : responsabilités, procédures, reportings et interactions entre fonctions.


• Cartographie des risques de non-conformité et pilotage des plans de contrôle.


• Synthèse des principaux thèmes abordés.

Les compétences visées

• Comprendre les enjeux du risque de non-conformité pour les établissements bancaires et financiers.


• Repérer les composantes des principales réglementations applicables.


• Identifier les dispositifs et l’organisation à mettre en place en interne.


• Construire et actualiser une cartographie des risques de non-conformité.


• Appréhender les points de contrôle clés selon les axes de conformité.

À qui s’adresse cette formation ?

La formation s’adresse aux collaborateurs et responsables de la conformité, aux contrôleurs permanents ou périodiques, aux auditeurs internes et membres de l’inspection générale. Elle peut également concerner les responsables du contrôle interne et de la gestion des risques, les RCSI/RCCI ainsi que les juristes intervenant dans les secteurs bancaire et financier.

Éléments de méthodologie

Les apports sont accompagnés d’illustrations et d’exercices pratiques. Des supports de formation et des synthèses structurent les contenus abordés au fil des thèmes.