Maitriser l’essentiel de la réglementation des marchés financiers

1. La formation en résumé

Cette formation propose une maîtrise essentielle de la réglementation des marchés financiers, en mettant l’accent sur la compréhension des enjeux réglementaires et leur impact sur la stabilité des marchés ainsi que la protection des investisseurs. Elle permet d’identifier et d’intégrer les principaux cadres réglementaires européens tels que MIFID II/MIFIR, EMIR, SFTR, PRIIPS, ainsi que les règles relatives aux fonds d’investissement et à la finance durable. Le programme vise aussi à appréhender les évolutions émergentes dans ce domaine, offrant ainsi aux participants les outils pour anticiper les changements réglementaires. Ce parcours s’adresse aux professionnels souhaitant consolider leurs connaissances pour évoluer avec assurance dans un environnement financier réglementé.

2. Les thèmes abordés

- Introduction à la régulation des marchés financiers : fonctionnement des marchés, risques, rôle supranational de la réglementation, acteurs clés (Europe, AMF).
- Réglementation pour la transparence et la protection des investisseurs : historique et enjeux de MIFID, gouvernance, classification des clients, compétences des collaborateurs, règles d’information, meilleure exécution des ordres, amendements ESG, MIFID III.
- Réglementation des fonds d’investissement : directives UCITS et AIFM, contraintes d’investissement, objectifs réglementaires, commercialisation des fonds alternatifs, AIFMD 2.0.
- EMIR et SFTR : engagements du G20, réduction des risques sur produits dérivés OTC, transparence, infrastructures, évolution EMIR 3.0, règles sur les opérations de financement sur titres et reporting.
- Normes d’information pour les particuliers : réglementation PRIIPs, objectifs de transparence, document d’information clé (DIC/KID).
- Finance durable : taxonomie européenne, critères ESG, réglementation SFDR, reporting extra-financier CSRD.
- Réglementation sur les abus de marché : directives MAD et MAR, définition et obligations liées aux abus de marché.
- Réglementations émergentes et tendances : évolution vers l’Union de l’Épargne et de l’Investissement, Listing act, réglementation sur la titrisation, cadre des crypto-actifs (MICA), normes Bâle et FRTB.
- Synthèse et évaluation des connaissances.

3. Éléments de méthodologie de la formation

L’approche pédagogique combine des supports PowerPoint illustrés par des cas pratiques et exercices interactifs (QCU, vrai/faux, questions/réponses) afin de vérifier et renforcer l’acquisition des connaissances. Cette méthode favorise la compréhension dynamique des sujets complexes en alternant apports théoriques et mises en situation. Des synthèses régulières permettent de consolider les acquis tout au long du parcours.