Maitriser l’essentiel de la réglementation des marchés financiers

1. La formation en résumé
Cette formation vise à maîtriser les fondamentaux de la réglementation des marchés financiers, un enjeu clé pour assurer la stabilité des marchés et la protection des investisseurs. Elle permet d’identifier les objectifs, le périmètre et les impacts des principales réglementations européennes telles que MIFID II/MIFIR, EMIR, SFTR, PRIIPS, ainsi que les règles relatives aux fonds d’investissement et à la finance durable. Le programme intègre également l’analyse des dispositifs contre les abus de marché et des réglementations émergentes, offrant ainsi une vision complète et actualisée du cadre réglementaire afin d’anticiper ses évolutions. Cette formation s’adresse aux professionnels en poste souhaitant approfondir leurs connaissances pour mieux appréhender les contraintes et les exigences réglementaires dans le secteur financier.

2. Les thèmes abordés
- Les raisons fondamentales de la réglementation des marchés financiers : fonctionnement, risques, acteurs clés et rôles de la régulation.
- La réglementation MiFID II/MiFIR : historique, acteurs concernés, gouvernance, classification clients, règles d’information, meilleure exécution, amendements ESG, et perspectives avec MiFID III.
- La réglementation applicable aux fonds d’investissement : directives UCITS et AIFM, contraintes d’investissement, objectifs, commercialisation des fonds alternatifs, et évolution AIFMD 2.0.
- EMIR et SFTR : objectifs, engagements internationaux, réduction des risques sur dérivés OTC, transparence, infrastructures, et reporting sur les opérations de financement sur titres.
- Les standards d’information destinés aux particuliers via la réglementation PRIIPs et le document d’information clé (KID).
- La finance durable : taxonomie européenne, intégration des critères ESG dans les produits financiers (SFDR), et reporting extra-financier des entreprises (CSRD).
- La lutte contre les abus de marché : directives MAD et MAR, définition, obligations et mécanismes de protection des investisseurs.
- Les réglementations émergentes et tendances : Union des Marchés de Capitaux, Listing Act, réglementation sur la titrisation, crypto-actifs (MICA), et exigences prudentielles (Bâle, FRTB).
- Synthèse finale et évaluation des connaissances.

3. Éléments de méthodologie de la formation
La formation s’appuie sur une pédagogie interactive combinant supports PowerPoint, illustrations concrètes et exercices pratiques. Des outils d’évaluation tels que QCU, vrai/faux et questions-réponses sont utilisés pour vérifier et consolider les acquis tout au long du parcours. Cette approche favorise l’appropriation des concepts complexes et leur application opérationnelle dans le contexte professionnel des participants.