Livret de formation conseiller en investissements financiers

Unité 1 : Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers :
Le statut de Conseiller en Investissements Financiers.
Les instruments financiers.
La supervision des Conseillers en Investissements Financiers.

Unité 2 : Connaissances générales sur les modules de commercialisation des instruments financiers :
Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance des services financiers.
Les services d'investissement.
Le régime de l'offre au public de titres financiers.
Les différents types de risques.

Unité 3 : Règles de bonne conduite des conseillers en investissements financiers :
La confidentialité, la protection des données personnelles et l'enregistrement et la conservation des données.
Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement.
La connaissance et l'évaluation du client.
L'obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé.

Unité 4 : Règles d'organisation des conseillers en investissements financiers :
La règlementation pour la lutte contre le blanchiment et des capitaux et le financement du terrorisme.
Le traitement des réclamations des clients.