Livret de formation conseiller en investissements financiers

ACF

Public admis

Salarié en poste

Demandeur d'emploi

Entreprise

Étudiant

Modalités

En ligne

Durée

Nous contacter

Prix

890 €

Localité

En ligne

Vous pouvez suivre cette formation depuis chez vous ou depuis n’importe quel endroit à distance.

Objectifs

Le Livret de formation « Conseiller en investissements financiers » permet de satisfaire aux exigences de capacité professionnelle posées par le décret du 24 avril 2013.

Cette formation s'adresse à tous ceux qui souhaitent acquérir le statut de conseiller en investissements financiers mais qui ne disposent pas de la capacité professionnelle requise.
Cette formation allie les compétences de professionnels du secteur afin de proposer un parcours adapté au terrain.

A l'issue de cette formation, chaque participant sera capable de :
Répondre aux exigences fixées par l'AMF en matière de compétence professionnelle des Conseillers en investissements financiers.
Connaître l'ensemble de l'environnement technique et réglementaire de l'activité.

Programme

Unité 1 : Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers :
Le statut de Conseiller en Investissements Financiers.
Les instruments financiers.
La supervision des Conseillers en Investissements Financiers.

Unité 2 : Connaissances générales sur les modules de commercialisation des instruments financiers :
Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance des services financiers.
Les services d'investissement.
Le régime de l'offre au public de titres financiers.
Les différents types de risques.

Unité 3 : Règles de bonne conduite des conseillers en investissements financiers :
La confidentialité, la protection des données personnelles et l'enregistrement et la conservation des données.
Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement.
La connaissance et l'évaluation du client.
L'obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé.

Unité 4 : Règles d'organisation des conseillers en investissements financiers :
La règlementation pour la lutte contre le blanchiment et des capitaux et le financement du terrorisme.
Le traitement des réclamations des clients.