Les clés du back-office titres : expertise, règlementation et nouveaux enjeux

1. La formation en résumé

Cette formation vise à fournir une expertise complète sur le back-office titres, en mettant l'accent sur la compréhension des instruments et marchés financiers, le rôle opérationnel du back-office dans la chaîne de traitement des opérations, ainsi que sur les exigences réglementaires spécifiques à cette fonction. Elle permet de renforcer les compétences pratiques nécessaires pour gérer efficacement et en toute sécurité les opérations titres, tout en anticipant les défis liés à la digitalisation, à l’évolution réglementaire et aux transformations des marchés financiers. Le point fort de ce programme réside dans son approche intégrée qui combine connaissances techniques, cadre réglementaire et enjeux actuels du back-office titres.

2. Les thèmes abordés

- Les instruments et marchés financiers : actions, obligations, titres de créance, OPC, contrats financiers dérivés, et panorama des différents marchés.
- Le cadre réglementaire et conformité : obligations liées à la tenue de compte-conservation, protection des clients, communication d’informations, sanctions AMF, réglementation européenne et internationale (notamment MiFID II, CSDR), risques associés, et rôle du dépositaire d’OPC.
- La place du back-office titres dans la chaîne de traitement des titres : circuit d’un ordre de bourse, exécution, compensation, missions du back office, règlement/livraison, conservation, dépositaire central et régulateurs.
- Les missions et la gestion opérationnelle des opérations par le back-office titres : règlement/livraison, gestion des opérations sur titres, service aux émetteurs (assemblées générales, services titres, administration de plans d’entreprise tels que stock options et plans d’épargne salariés), comptabilisation et traitement fiscal.
- Gestion opérationnelle et contrôle interne : bonnes pratiques pour sécuriser les opérations titres, gestion des anomalies et incidents, rôle du contrôle interne et des reportings.
- Les enjeux actuels du back-office : digitalisation, automatisation, blockchain, cybersécurité, résilience opérationnelle, évolutions réglementaires et attentes des régulateurs.
- Synthèse et conclusion avec une évaluation finale de la formation.

3. Éléments de méthodologie de la formation

Le parcours pédagogique repose sur une alternance d’exposés théoriques illustrés par des exemples pratiques et des exercices d’application. Des outils interactifs tels que QCU, vrai/faux et sessions de questions-réponses sont utilisés pour valider et consolider les acquis. La formation s’appuie également sur des supports documentaires structurés, facilitant la compréhension et le suivi des contenus. Cette méthode favorise un apprentissage progressif et opérationnel, adapté aux professionnels en poste souhaitant approfondir leur maîtrise du back-office titres.