Le dispositif de contrôle relatif à la conformité

1. La formation en résumé

Cette formation intitulée "Le dispositif de contrôle relatif à la conformité" vise à fournir aux collaborateurs bancaires une compréhension approfondie des enjeux réglementaires et juridiques liés aux activités bancaires. Elle propose d’apprendre à mettre en place et piloter un dispositif de conformité complet, intégrant la cartographie des risques, le plan de contrôle et la construction d’indicateurs clés. Au-delà des aspects techniques, elle aborde également les dimensions comportementales essentielles telles que le leadership, la force de conviction et le raisonnement, afin de renforcer les compétences dans un contexte d’équipe dédié à la conformité.

2. Les thèmes abordés

- Construction de la cartographie du risque de non-conformité à travers un cas pratique.
- Rôle des indicateurs dans la cartographie des risques.
- Élaboration d’un plan de contrôle adapté aux exigences de conformité.
- Définition des contrôles-clés de premier et deuxième niveau.
- Analyse spécifique des enjeux de conformité liés à l’outsourcing (externalisation).
- Évaluation finale sous forme de quiz comportant 10 questions.

3. Éléments de méthodologie de la formation

La formation s’appuie sur une approche pragmatique mêlant théorie et pratique, notamment par la réalisation d’un cas pratique sur la cartographie des risques. L’évaluation des acquis est assurée via un quiz final qui permet de valider la compréhension globale des dispositifs étudiés. Par ailleurs, la formation intègre une dimension comportementale afin de développer des compétences en leadership et en communication au sein des équipes de conformité.