La conformité et le contrôle interne dans le courtage d’assurance

La formation en résumé

Cette formation porte sur les enjeux de conformité et de contrôle interne propres aux courtiers distributeurs et délégataires d’assurance. Elle vise à permettre aux participants de comprendre les principales problématiques réglementaires, leurs effets sur un cabinet de courtage et les contrôles à mettre en œuvre pour maîtriser les risques et assurer la conformité des opérations. Elle aborde également la préparation des audits et le traitement des incidents opérationnels.

Le programme

• Enjeux du contrôle interne, conformité réglementaire, protection de la clientèle et lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme.


• Préparation d’un audit : collecte documentaire, entretiens, réponse aux rapports et suivi des recommandations.


• Gestion et remontée des incidents opérationnels, notamment les fuites de données, les réclamations sensibles et la fraude externe.


• Synthèse des principaux points abordés.

Les compétences visées

• Maîtriser les enjeux de conformité et de contrôle interne liés au courtage d’assurance.


• Repérer les impacts des exigences réglementaires sur l’activité d’un cabinet de courtage.


• Identifier les contrôles et actions nécessaires à la maîtrise des risques.


• Préparer un audit et organiser le traitement des recommandations et des incidents opérationnels.

À qui s’adresse cette formation ?

La formation s’adresse aux professionnels du courtage et de l’assurance impliqués dans le contrôle interne, la conformité ou la gestion des risques. Elle peut concerner les responsables opérationnels et les collaborateurs des fonctions comptables, financières, actuarielles, de contrôle de gestion ou de gestion des risques.

Éléments de méthodologie

La pédagogie alterne illustrations et exercices pratiques, avec des mises en situation autour de la préparation d’un audit et du traitement d’incidents opérationnels. Des questionnaires à choix unique, des exercices vrai/faux, des questions-réponses et des synthèses contribuent à réviser et à consolider les acquis.