Le métier de contrôleur dépositaire d'OPC

La formation en résumé

Cette formation porte sur les missions et les responsabilités du dépositaire d’Organismes de Placement Collectif (OPC). Elle vise à permettre aux participants de comprendre le cadre réglementaire applicable, de contrôler les opérations et les décisions des OPC, et de vérifier l’éligibilité des actifs ainsi que le respect des ratios. Elle aborde également la mise en place d’un plan de contrôle et le traitement des anomalies, afin d’intégrer les exigences réglementaires aux pratiques de contrôle.

Le programme

• Environnement du dépositaire : OPC, sociétés de gestion de portefeuille et acteurs de l’asset management.


• Missions du dépositaire : suivi des liquidités, conservation des actifs, contrôle des décisions et gestion du passif.


• Procédures et conventions : agrément, cahier des charges, entrée en relation et conventions avec les différents acteurs.


• Plan de contrôle : contrôle des flux, du passif, des procédures de valorisation, des comptes d’attente et des rapprochements ; gestion des alertes.


• Éligibilité des actifs et ratios : règles applicables, régularisation des dépassements et élaboration d’un plan de contrôle à partir d’un prospectus d’OPC.

Les compétences visées

• Identifier le rôle, les obligations et les responsabilités du dépositaire d’OPC.


• Appliquer les principales exigences réglementaires relatives aux OPC.


• Vérifier l’éligibilité des actifs et le respect des ratios des OPCVM.


• Élaborer une méthodologie de contrôle intégrant les dimensions réglementaires.


• Construire un plan de contrôle à partir du prospectus d’un OPC et formuler une conclusion.

À qui s’adresse cette formation ?

La formation s’adresse aux professionnels intervenant dans les opérations de middle ou back-office, le contrôle interne ou le contrôle dépositaire. Elle peut également concerner les gérants de portefeuille, les comptables d’OPC ainsi que les commissaires aux comptes et leurs collaborateurs. Une connaissance de l’activité de dépositaire d’OPC est requise.

Éléments de méthodologie

La pédagogie alterne illustrations et exercices pratiques. Un travail à partir du prospectus d’un OPC permet notamment d’établir un plan de contrôle, puis d’en analyser les résultats et de formuler une conclusion. Des supports de présentation et des synthèses accompagnent les apprentissages.