Savoir gérer les enjeux de conformité dans la gestion d'actifs

1. La formation en résumé
Cette formation vise à fournir une compréhension approfondie des enjeux liés au risque de non-conformité au sein des sociétés de gestion de portefeuille. Elle aborde les principales réglementations applicables ainsi que l’organisation et les dispositifs de contrôle essentiels à mettre en place pour assurer la conformité dans la gestion d’actifs. Le plus de ce programme réside dans son approche complète qui couvre à la fois les thématiques de conformité et l’organisation des contrôles, permettant ainsi aux participants de maîtriser les aspects opérationnels et réglementaires indispensables à leur fonction.

2. Les thèmes abordés
- Les thématiques de la conformité : compréhension du risque de non-conformité et du risque opérationnel, lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, prévention des abus de marché et des conflits d’intérêts, connaissance client (KYC), circuit des ordres, règles d’établissement de la valeur liquidative (vl) des OPC, respect des ratios et règles d’investissement, indicateurs financiers, politique ESG et risques de durabilité, information aux porteurs de parts, conservation des données, plan de continuité d’activité (PCA), gestion des prestataires de services essentiels externalisés.
- L’organisation des contrôles de la conformité : missions du responsable conformité (RCCI), rôle du contrôleur des risques financiers, du dépositaire d’OPC, du commissaire aux comptes (CAC) et de l’Autorité des marchés financiers (AMF), cartographie des risques, plan de contrôle, contrôles spécifiques sur la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT), conformité des documents réglementaires, règles d’établissement de la vl, comptabilisation des frais, respect des ratios et règles d’investissement, gestion du passif des OPC.
- Synthèse et conclusion : récapitulatif des acquis et évaluation de la formation.

3. Éléments de méthodologie de la formation
L’approche pédagogique repose sur une alternance entre exposés théoriques illustrés et exercices pratiques destinés à renforcer la compréhension des participants. Des supports PowerPoint accompagnent les sessions, complétés par des questions à choix unique, des exercices vrai/faux et des échanges interactifs pour valider et approfondir les connaissances. Des synthèses régulières facilitent la mémorisation et l’appropriation des concepts essentiels à la conformité dans la gestion d’actifs.