Le métier de contrôleur dépositaire d’OPC

La formation en résumé

Cette formation porte sur le rôle du dépositaire d’Organismes de Placement Collectif (OPC), ses obligations et ses responsabilités. Elle aborde les missions de suivi des liquidités, de conservation des actifs et de contrôle de la régularité des décisions. Elle vise à permettre aux participants de structurer des contrôles intégrant les exigences réglementaires, notamment sur l’éligibilité des actifs et le respect des ratios des OPCVM.

Le programme

• L’environnement du dépositaire d’OPC et les acteurs de l’asset management


• Les missions du dépositaire : suivi des liquidités, conservation des actifs, contrôle des décisions et gestion du passif


• Les procédures et conventions à mettre en place


• Le plan de contrôle du dépositaire et le traitement des anomalies


• Le contrôle de l’éligibilité des actifs et des ratios de l’OPC

Les compétences visées

• Décrire le rôle, les obligations et les responsabilités du dépositaire d’OPC


• Identifier les principales exigences réglementaires applicables aux OPC


• Contrôler l’éligibilité des actifs et le respect des ratios des OPCVM


• Élaborer un plan de contrôle à partir du prospectus d’un OPC


• Repérer les anomalies et définir les procédures d’alerte appropriées

À qui s’adresse cette formation ?

La formation s’adresse notamment aux opérateurs de middle et back-offices, aux contrôleurs internes de dépositaires et de sociétés de gestion, ainsi qu’aux contrôleurs dépositaires juniors. Elle peut également concerner les gérants de portefeuille, les comptables OPC et les commissaires aux comptes ou leurs collaborateurs. Une connaissance de l’activité de dépositaire OPC est requise.

Éléments de méthodologie

La pédagogie alterne illustrations et exercices pratiques. Les participants s’appuient notamment sur le prospectus d’un OPC pour établir un plan de contrôle, puis en analyser les résultats et les conclusions. Des supports de présentation et des synthèses accompagnent les activités.