Les principales compétences d'un conseiller en investissements financiers sont les suivantes :

• Assurer les diligences de lutte contre le blanchiment, le terrorisme et la corruption
• Appliquer les règles d?organisation de l?activité de conseiller en investissement financier telles que mettre en place un service de réclamation, assumer les diligences en matière de protection des données personnelles
• Vérifier le caractère adéquat ou approprié du produit ou service
• Proposer aux clients les produits adaptés à l?issue d?une analyse de sa situation
• Fournir aux clients une information sur la nature du conseil et les obligations inhérentes
• Analyser un bilan d?entreprise et un compte de résultat
• Prendre en compte la situation du client

La certification d'un conseiller en investissements financiers atteste des compétences suivantes :

• Connaissances générales sur l?environnement réglementaire et déontologique
• Connaissances techniques sur les instruments financiers, cryptoactifs et leur gouvernance, sur la gestion collective et pour compte de tiers, sur le fonctionnement et l?organisation des marchés et sur l?émission et opérations sur titres
• Connaissances comptables et financières
• Règles de bonne conduite et d'organisations des conseillers en investissements financiers